2023年是陕煤研究院持续防范重大风险工作年，也是秦岭科创投合规管理强化年，围绕党支部提出的“加强风险管理建设、提升新形势下的风险防范和内控管理水平”要求，公司合规风控部拟订了“合规内控与风险管理”系列年度培训计划。近期，围绕中基协私募新规，同时响应证监会“全面注册制、改革向未来”投资者教育活动，组织了第二期“《私募投资基金登记备案办法》及配套指引要点解读”主题培训，以期增强全体从业人员的合规经营意识，切实保障基金投资者合法权益。

本次培训由秦岭科创投合规风控部陈晓杰主讲，重点从新规出台的背景、登记备案规则变化历程、过渡期安排、管理人登记、产品备案、日常合规运营六个维度展开，对高管任职要求、产品规模、交易结构设计、基金合同内容等焦点问题和关键变化，结合公司业务开展实际进行了讲解和探讨，加深了全员对新规的理解，为今后业务的稳健开展打下良好的基础。

新规的出台，不仅标志着中国证监会和中基协加大了对私募投资基金活动的监管力度，同时也为私募基金管理人提供了规范的管理框架。下一步，秦岭科创投将深刻把握监管尺度，持续完善内部控制，根据监管动态开展常态化主题培训，切实做到“业务开展、合规先行”，将合规经营贯穿于业务发展的始终，为业务健康发展保驾护航。